《中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價》第二次專家研討會召開！

2021-12-20 08:59:20 來源：財訊網(wǎng)

2021年12月18日上午，由中國中小企業(yè)協(xié)會組織的中小企業(yè)合規(guī)評價認證標準《中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價》團體標準（以下簡稱“《標準》”）第二次專家研討會正式召開。

受疫情影響，本次會議采取“線上+線下”形式召開，北京主會場主要由團體標準核心起草專家組成員組成，上海分會場則主要是中國中小企業(yè)協(xié)會企業(yè)合規(guī)研究院成員。為了確保團體標準更有廣泛性與實用性，本次會議還邀請了來自全國各地的部分起草人參與建言獻策。

會議致辭嘉賓為智合專家委員會召集人，中國政法大學競爭法博士生導師、大數(shù)據(jù)法博士生導師，原最高人民檢察院副檢察長，原國務院法制辦副主任，原國務院反壟斷委員會專家咨詢組組長張穹，中國中小企業(yè)協(xié)會專職副會長寧金彪，最高人民檢察院理論研究所所長、團體標準核心起草專家組組長謝鵬程。全國企業(yè)合規(guī)委員會專家委員會副主任李近宇、北京大學法學院教授陳瑞華、中國標準化研究院理論戰(zhàn)略研究所所長王益誼、中國投資協(xié)會品牌投資促進中心主任劉紅霞、大成律師事務所高級合伙人徐永前、中國標準化研究院理論戰(zhàn)略研究所副研究員杜曉燕、北京新世紀跨國公司研究所副所長丁繼華作為團體標準核心起草專家組成員也出席了本次會議。

中國中小企業(yè)協(xié)會合規(guī)研究院執(zhí)行院長洪祖運、中國中小企業(yè)協(xié)會合規(guī)研究院副院長洪鈞、中國中小企業(yè)協(xié)會企業(yè)合規(guī)研究院副院長兼秘書長劉啟銘、中國中小企業(yè)協(xié)會企業(yè)合規(guī)研究院常務院長洪紹泉、中國中小企業(yè)協(xié)會重大項目部副主任張偉、中國中小企業(yè)協(xié)會重大項目部副主任周皓、中國中小企業(yè)協(xié)會重大項目部干事張子涵、中國中小企業(yè)協(xié)會合規(guī)研究院副院長林楠楠、中國中小企業(yè)協(xié)會合規(guī)研究院副秘書長毛姍姍、中國中小企業(yè)協(xié)會合規(guī)研究院科研部主任林戈亦參與了會議，其他參加會議的還包括中國中小企業(yè)協(xié)會企業(yè)合規(guī)研究院成員以及《標準》的起草人。

會議由中國中小企業(yè)協(xié)會合規(guī)研究院執(zhí)行院長洪祖運主持。

嘉賓致辭，高屋建瓴

智合專家委員會召集人，中國政法大學競爭法博士生導師、大數(shù)據(jù)法博士生導師，原最高人民檢察院副檢察長，原國務院法制辦副主任，原國務院反壟斷委員會專家咨詢組組長張穹

在致辭環(huán)節(jié)，智合專家委員會召集人，中國政法大學競爭法博士生導師、大數(shù)據(jù)法博士生導師，原最高人民檢察院副檢察長，原國務院法制辦副主任，原國務院反壟斷委員會專家咨詢組組長張穹強調(diào)了《標準》的六點重要價值和戰(zhàn)略意義：第一，十八大以來我國高度重視并推動中小企業(yè)發(fā)展，其中部分中小企業(yè)已開始向高質(zhì)量發(fā)展、系統(tǒng)性提升過渡，《標準》的制定恰逢其時；第二，《標準》抓住了影響中小企業(yè)發(fā)展的一些根本性問題；第三，《標準》有利于中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展；第四，《標準》的推進是“向科學管理要生產(chǎn)力”，對中小企業(yè)的科學管理、增強創(chuàng)新有著重大意義；第五，《標準》堅持了需求導向和問題導向，目的是真正解決中小企業(yè)發(fā)展的根本問題，實現(xiàn)中小企業(yè)發(fā)展的標準化、規(guī)范化、科學化；第六，《標準》有利于中小企業(yè)合規(guī)人才培養(yǎng)與配置的優(yōu)化，幫助中小企業(yè)培養(yǎng)自己的“合規(guī)師”。

中國中小企業(yè)協(xié)會專職副會長寧金彪

中國中小企業(yè)協(xié)會專職副會長寧金彪對張穹的發(fā)言表示認同，認為《標準》的制定既“及時”，又“緊迫”。及時在于，國家層面上有標準制定的必要性，企業(yè)層面也需要標準來保障自身發(fā)展，符合經(jīng)濟發(fā)展實際需要；“緊迫”則在于企業(yè)、機構(gòu)、政府都對《標準》十分關(guān)注和重視。寧會長提到，中小企業(yè)進行合規(guī)建設(shè)，需要兩個外在幫助：其一是黨和政府的幫助，依托政策法規(guī)制定來打造營商環(huán)境；其二是市場環(huán)境的幫助，圍繞中小企業(yè)建設(shè)市場化、專業(yè)化、社會化的服務體系。

最高人民檢察院理論研究所所長、團體標準核心起草專家組組長謝鵬程

最高人民檢察院理論研究所所長、團體標準核心起草專家組組長謝鵬程認為，從宏觀看，合規(guī)是國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的必然要求，也是我國經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。從微觀看，合規(guī)是企業(yè)防范合規(guī)風險的系統(tǒng)化措施，也是企業(yè)治理結(jié)構(gòu)現(xiàn)代化的契機和可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。從合規(guī)建設(shè)的生態(tài)看，企業(yè)、行業(yè)協(xié)會、政府監(jiān)管和司法監(jiān)督構(gòu)成了合規(guī)建設(shè)生態(tài)中的4個“圈”：企業(yè)和員工是合規(guī)建設(shè)的主體；行業(yè)協(xié)會是推動合規(guī)建設(shè)的中堅力量；政府是合規(guī)建設(shè)的監(jiān)督和管理機制，司法機關(guān)是合規(guī)建設(shè)的監(jiān)督和激勵機制。在合規(guī)生態(tài)體系中，行業(yè)協(xié)會具有針對行業(yè)特點、總結(jié)行業(yè)合規(guī)經(jīng)驗、建立行業(yè)合規(guī)標準并推廣應用的作用和優(yōu)勢。中小企業(yè)在我國企業(yè)總數(shù)中占90%以上，中小企業(yè)協(xié)會在合規(guī)建設(shè)方面大有作為?！稑藴省返闹朴喓屯瞥?，不僅貫徹了黨和國家有關(guān)中小企業(yè)發(fā)展的政策要求，而且為我國中小企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評估、認證提供了基本遵循。

專題研討，亮點頻出

專題研討現(xiàn)場

嘉賓致辭后，與會專家組圍繞《標準》第一稿展開了專題研討，專家組成員分別圍繞第一稿的總則部分、機構(gòu)設(shè)置部分、職權(quán)配置部分、運行程序部分進行了匯報和評議。

匯報環(huán)節(jié)

中國標準化研究院理論戰(zhàn)略研究所副研究員杜曉燕

總則部分由中國標準化研究院理論戰(zhàn)略研究所副研究員杜曉燕進行匯報。杜曉燕介紹了標準產(chǎn)生的背景，并闡述了標準的幾方面作用：對中小企業(yè)經(jīng)營管理起到“以評促建”作用，為相關(guān)中小企業(yè)發(fā)展政策的實施提供支撐，以及提供具備公信力的第三方評價。

北京新世紀跨國公司研究所副所長丁繼華

機構(gòu)設(shè)置部分和職權(quán)配置部分由北京新世紀跨國公司研究所副所長丁繼華進行匯報。丁繼華介紹，機構(gòu)設(shè)置部分目前按照機構(gòu)設(shè)置原則評價、機構(gòu)構(gòu)成評價進行設(shè)計，對基本原則和具體構(gòu)成都有分類評價指標。職權(quán)配置部分則包括決策層、管理層、執(zhí)行層的合規(guī)管理職責與權(quán)力配置，對最高決策層、管理人員、普通員工的合規(guī)責任進行明確并制定了評價標準。

中國投資協(xié)會品牌投資促進中心主任劉紅霞

運行程序部分由中國投資協(xié)會品牌投資促進中心主任劉紅霞進行匯報。劉紅霞表示，在合規(guī)管理的實踐中，鑒于業(yè)內(nèi)對于“運行”這一概念涵義的理解不一致，因此《標準》第一稿參考了合規(guī)管理體系在實踐中的兩種不同情況，初步界定了“運行”的涵義，并據(jù)此梳理了包含十個項目的運行評價標準。

評議環(huán)節(jié)

評議階段，由中國標準化研究院理論戰(zhàn)略研究所所長王益誼、北京大學法學院教授陳瑞華、全國企業(yè)合規(guī)委員會專家委員會副主任李近宇、大成律師事務所高級合伙人徐永前分別進行針對前述報告進行評議。

中國標準化研究院理論戰(zhàn)略研究所所長王益誼

王益誼提出了三個問題：一是《標準》所標準化的對象需要界定清楚；二是二級標題的處理方式需調(diào)整；三是作為評價標準，一定要落地評價，具備實操中的靈活性。

北京大學法學院教授陳瑞華

陳瑞華主要提出了兩方面建議：第一是有效性評價要有指標，且需是必要性指標以適用不同企業(yè)。比如針對組織架構(gòu)模塊，可參考以下四個評價指標：1、最高層是否重視企業(yè)合規(guī)；2、合規(guī)環(huán)節(jié)是否獨立；3、是否有足夠的資源支持合規(guī)；4、合規(guī)人員對業(yè)務是否有審核權(quán)。第二是針對標準價值觀的調(diào)整建議，要體現(xiàn)出企業(yè)合規(guī)的價值——企業(yè)的社會責任擔當，實現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，幫助企業(yè)防范行政、刑事和國際制裁等各類風險。

全國企業(yè)合規(guī)委員會專家委員會副主任李近宇

李近宇對標準總體架構(gòu)表示認可，但提出了兩方面建議：第一是有關(guān)合規(guī)管理體系。通常對于合規(guī)管理體系建設(shè)和運營有三方面要求，即設(shè)計合理、落地有效、結(jié)果有用。無論合規(guī)管理體系是如何建設(shè)的，本評價標準不是從測試合規(guī)管理體系建得全不全的角度，而要從是否能有效管控合規(guī)風險的角度來評價。第二，目前列的評價要素太全，對中小型企業(yè)缺乏針對性，實操性不足?？梢钥紤]把評價要素分為二類：必要性要素（所有合規(guī)管理建設(shè)必須要有）和選擇性要素（鼓勵合規(guī)管理建設(shè)包含）；允許小微企業(yè)在合規(guī)管理建設(shè)中自主選用或不用選擇性要素；但企業(yè)的規(guī)模越大，這種選擇權(quán)就應越少、甚至沒有。

中小企業(yè)合規(guī)管理建設(shè)和運營要達到和滿足四個性：適用性、針對性、有效性和可持續(xù)性。

大成律師事務所高級合伙人徐永前

徐永前提到了“全域合規(guī)”的概念，它是“小合規(guī)”的摒棄取代和“大合規(guī)”的升級版，從合規(guī)管理體系五要素的角度強調(diào)了中小企業(yè)合規(guī)建設(shè)的發(fā)展理念和重點。他建議可以參考中央文件里對現(xiàn)代企業(yè)制度、產(chǎn)權(quán)制度的關(guān)鍵詞表述，將“治理完善、全面覆蓋、有效運行、國際認證”作為倡導性原則納入，提高《標準》的體系化、國際化、制度化程度。

圓滿落幕，成果豐碩

為了保質(zhì)保量完成團體標準制修訂工作，并使標準的內(nèi)容更加科學、合理，《標準》向全國各地的起草人征集了反饋意見，其中很多意見都得到了專家組成員的認可與重視。

研討和評議環(huán)節(jié)結(jié)束后，由謝鵬程所長對會議進行總結(jié)發(fā)言和下一步工作安排。會議對《標準》的方向進行了討論定性，對內(nèi)容的排布亦進行了總結(jié)梳理，并就會上達成的成果和共識對后續(xù)工作進行了安排部署。會議亦考慮吸納部分提出高質(zhì)量建議的起草人加入起草專家小組。